Wertpapierfirma

Die Wertpapierfirma ({{#invoke:Vorlage:lang|full|CODE=en|SCRIPTING=Latn|SERVICE=englisch}}) ist im Finanzwesen eine juristische Person, die gewerbsmäßig Wertpapierdienstleistungen allein oder zusammen mit Wertpapiernebendienstleistungen für Dritte erbringt und/oder Anlagetätigkeiten ausübt.

Allgemeines

Diese Legaldefinition der Wertpapierfirma stammt aus Art. 4 Abs. 1 Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente vom Mai 2014 (MiFID II).<ref>{{#if:{{#invoke:Expr|TemplateBooland}}|Vorlage:CELEX}}{{#invoke:TemplatePar|match |template=Vorlage:EU-Richtlinie |cat=Wikipedia:Vorlagenfehler/Vorlage:EU-Richtlinie |1=1=N>0 |2=1=>1951 |3=1=<=2026 |4=2=N>0 |5=2=>0 |6=2=<10000 |7=typ=* |8=vertrag=* |9=titel=* |10=konsolidiert=* |11=text=* |12=tab=* |13=format=* |14=kbytes=* |15=sprache=lang |16=abruf=* |17=fragment=* }}{{#if:|{{#switch:|Richtlinie|Durchführungsrichtlinie|Delegierte Richtlinie=|#default=}}|}}</ref> Während in Deutschland nach {{#switch: juris

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Wertpapierfirmen tragen wesentlich zur Erleichterung der Ersparnis- und Investitionsflüsse in den EU-Mitgliedstaaten bei und sind für eine gut funktionierende Kapitalmarktunion von zentraler Bedeutung.<ref>Europäische Kommission vom 20. Dezember 2017, Überarbeiteter Rahmen für Wertpapierfirmen, S. 1, abgerufen am 31. Oktober 2019</ref> Ebenso wie Kreditinstitute erbringen sie der EU-Kommission zufolge eine Reihe von Dienstleistungen, die Anlegern Zugang zu Wertpapier- und Derivatemärkten verschaffen. Zu diesen Dienstleistungen zählen die Anlageberatung, das Portfoliomanagement, die Ausführung von Aufträgen für Kunden, der Handel mit Finanzinstrumenten und die Unterstützung von Unternehmen bei der Aufnahme von Mitteln an den Kapitalmärkten. Anders als Kreditinstitute nehmen Wertpapierfirmen jedoch keine Einlagen entgegen und gewähren auch keine Kredite in großem Umfang.

Rechtsfragen

Die Bezeichnung Wertpapierfirma geht zurück auf die nicht mehr geltende Richtlinie 2004/39/EG über Märkte für Finanzinstrumente.<ref>{{#if:{{#invoke:Expr|TemplateBooland}}|Vorlage:CELEX}}{{#invoke:TemplatePar|match |template=Vorlage:EU-Richtlinie |cat=Wikipedia:Vorlagenfehler/Vorlage:EU-Richtlinie |1=1=N>0 |2=1=>1951 |3=1=<=2026 |4=2=N>0 |5=2=>0 |6=2=<10000 |7=typ=* |8=vertrag=* |9=titel=* |10=konsolidiert=* |11=text=* |12=tab=* |13=format=* |14=kbytes=* |15=sprache=lang |16=abruf=* |17=fragment=* }}{{#if:|{{#switch:|Richtlinie|Durchführungsrichtlinie|Delegierte Richtlinie=|#default=}}|}}</ref> Danach ist gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 eine Wertpapierfirma „jede juristische Person, die im Rahmen ihrer üblichen beruflichen oder gewerblichen Tätigkeit gewerbsmäßig eine oder mehrere Wertpapierdienstleistungen für Dritte erbringt und/oder eine oder mehrere Anlagetätigkeiten ausübt.“ Die Legaldefinition für Wertpapierdienstleistungsunternehmen findet sich in {{#switch: juris

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In Österreich wurde die Wertpapierfirma in {{#switch: RIS-B

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Deutsche Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Zentrale Gegenparteien und Zweigniederlassungen gemäß {{#switch: juris

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CRR-Wertpapierfirma

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Die CRR-Wertpapierfirma beruht auf Art. 4 Abs. 1 Nr. 2 Verordnung (EU) Nr. 575/2013,<ref>Vorlage:EU-Verordnung</ref> in Deutschland umgesetzt durch {{#switch: juris

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}}{{#if: 1a||}}{{#if: BWG||}} Abs. 1 BWG ebenfalls auf diese EU-Verordnung verwiesen.

Weblinks

• WKÖ: Fachverband Finanzdienstleister

Einzelnachweise

<references />